1、目的
為了辨識及評價公司范圍內(nèi)的職業(yè)健康安全危害，評價其危險程度，判定出重大風(fēng)險，從而進(jìn)行有效控制,制定本程序。
2、范圍
適用公司范圍之內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制。
3、職責(zé)
3.1安環(huán)部負(fù)責(zé)組織危險源辨識的評審活動，確定重大風(fēng)險，制定對風(fēng)險的控制措施，匯總編制《重大風(fēng)險與風(fēng)險控制匯總表》。
3.2各部門負(fù)責(zé)實(shí)施本單位危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作，建立本部門的《危險源辨識與風(fēng)險評價一覽表》。
3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)《重大風(fēng)險與風(fēng)險控制匯總表》的審核、批準(zhǔn)。
4、工作程序
4.1危險源辨識
4.1.1危險源識別范圍：
a)建筑物、生產(chǎn)設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；
A)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程，生產(chǎn)工藝過程；
c)所有進(jìn)入作業(yè)場所人員及辦公活動；
d)有害作業(yè)部位(粉塵、毒物、噪音、高溫)；
e)丟棄、廢棄、拆除與處置；
f)外出工作人員和外來工作人員的活動；
g)其它非常規(guī)活動，如非常規(guī)檢修、自然災(zāi)害等。
4.1.2危險源辨識依據(jù)和途徑
a)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其它要求；
b)公司的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)；
c)根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)確定的與公司有關(guān)的危險源；
d)公司和類似組織發(fā)生的事件和事故的信息；
e)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動；
f)公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
g)工作場所環(huán)境，應(yīng)急救援崗位設(shè)施和輔助生產(chǎn)設(shè)施；
h)審核結(jié)果，來自員工職業(yè)健康安全評審活動的信息；
i)與員工和其它相關(guān)方協(xié)商和溝通的信息。
4.1.3危險源辨識要求
危險源辨識時應(yīng)考慮以下情況：
a)三種狀態(tài)：正常（例行的作業(yè)活動狀態(tài)）；異常（計劃中但非例行活動，如開車、停車、試驗(yàn)、停電、檢修狀態(tài)）；緊急（合理預(yù)見，但不能預(yù)見何時何地發(fā)生，如火災(zāi)、爆炸、洪水、地震、雷擊等事故）；
A)三種時態(tài)：過去（公司遺留的職業(yè)健康安全問題或過去曾發(fā)生的職業(yè)健康安全事故）；現(xiàn)在（公司現(xiàn)有的、現(xiàn)存的職業(yè)健康安全問題）；將來（公司將來可能產(chǎn)生的職業(yè)健康安全問題）；
c)七種類型：電能、機(jī)械能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。
4.1.4危險源辨識方法
公司采用下列方法持續(xù)性的進(jìn)行危險源辨識：
a)檢查，包括日常性檢查、月度性檢查、專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查和特殊時期的檢查；
A)詢問、交談，獲取有關(guān)危險源的信息；
c)現(xiàn)場觀察，獲取設(shè)備、人員操作、安全管理狀態(tài)的信息；
d)建議舉報，獲取有關(guān)危險源的信息。
4.1.5危險源類別
對已選擇確定的危險源根據(jù)本公司的特點(diǎn)將危險源分為以下的類別：
?、盼矬w打擊 ⑵車輛傷害 ⑶機(jī)械傷害 ⑷起重傷害 ⑸觸電 ⑹燙傷 ⑺火災(zāi)爆炸 ⑻高處墜落 ⑼粉塵傷害 ⑽噪音傷害 ⑾輻射傷害 ⑿中毒和窒息 ⒀職業(yè)病 ⒁其它
4.1.6 各部門應(yīng)編制《危險源辨識、風(fēng)險評價、 風(fēng)險控制一覽表》，在編制一覽表時應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
a)國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特種作業(yè)工種；
b)國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特種設(shè)備、設(shè)施；
c)具有接觸有毒、有害物質(zhì)的作業(yè)活動和情況；
d)具有易燃、易爆特性的作業(yè)活動和情況；
e)具有職業(yè)健康安全傷害、損害的作業(yè)活動和情況；
f)曾經(jīng)發(fā)生或行業(yè)內(nèi)經(jīng)常發(fā)生事故的作業(yè)活動和情況。
4.1.7由安環(huán)部根據(jù)各部門識別、評價結(jié)果，匯總編制《重大風(fēng)險與風(fēng)險控制匯總表》，報總經(jīng)理審批，并下發(fā)。
4.2風(fēng)險評價
4.2.1風(fēng)險評價程序
對已識別危險源的嚴(yán)重程度進(jìn)行分級→評估風(fēng)險的可容許性、確定風(fēng)險等級→確定需要加以控制的危險源→批準(zhǔn)重大危險源及其風(fēng)險控制匯總表。
4.2.2 風(fēng)險評價方法與分級
a)風(fēng)險評價方法
風(fēng)險評價采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）
LEC法是用于與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)聯(lián)三種因素指標(biāo)之乘積來評價作業(yè)危險程度的一種方法。計算公式為：D=LEC
其中公式中
L表示發(fā)生事故可能性的大小（表1）
E表示暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（表2）
C表示一旦發(fā)生事故造成的后果（表3）
D表示風(fēng)險值（表4）
表1 事故發(fā)生的可能性 ( L )
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分?jǐn)?shù)值
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事故發(fā)生的可能性
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10
6
3
1
0.5
0.2
0.1
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完全可以預(yù)料
相當(dāng)可能
可能，但不經(jīng)常
可能性小，完全意外
很不可能，可以設(shè)想
極不可能
實(shí)際不可能
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事故發(fā)生的可能性大小用概率來表示時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分類定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的指定若干中間值。
注：事故的可能性，應(yīng)考慮如下問題：
A、暴露人數(shù)；
B、持續(xù)暴露時間和頻率；
C、供應(yīng)(如電、水、熱能)中斷；
D、設(shè)備和機(jī)械部件以及安全裝置失靈或失控；
E、暴露于惡劣氣候；
F、個體防護(hù)用品所能提供的保護(hù)及其使用率；
G、人的不安全行為(不經(jīng)意的錯誤或故意違反操作程序)：
①、不知道危險源究竟是什么；
?、凇⒖赡懿痪邆溟_展工作必備的知識、體能或技能；
③、低估所暴露的風(fēng)險；
④、低估安全工作方法的實(shí)用性和有效性。
表2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）
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分?jǐn)?shù)值
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頻繁程度
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10
6
3
2
1
0.5
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連續(xù)暴露
每天工作時間內(nèi)暴露
每周一次，或偶然暴露
每月一次暴露
每年幾次暴露
非常罕見地暴露
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人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)的危險環(huán)境的情況為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。
表3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果( C )
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分?jǐn)?shù)值
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后果
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100
40
15
7
3
1
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大災(zāi)難，許多人死亡
災(zāi)難，數(shù)人死亡
非常嚴(yán)重，一人死亡
嚴(yán)重，重傷
重大，致殘
引人注目，不利于基本的健康安全要求
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事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，所以規(guī)定分?jǐn)?shù)值為1～100。
把需要救護(hù)的輕微傷害或較小財產(chǎn)損失的分類規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間。
表4 風(fēng)險評價確定表( D )
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D值
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危險程度
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風(fēng)險等級
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>320
160-320
70-160
20-70
<20
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極其危險,不能繼續(xù)作業(yè)
高度危險,需立即整改
顯著危險,需要整改
一般危險,需要注意
稍有危險,可以接受
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不可容許的
重大的
中度的
可容許的
可忽略的
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5
4
3
2
1
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根據(jù)公式D=LEC，確定D值，D值越大，表示存在的風(fēng)險系數(shù)越大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許范圍。
a)風(fēng)險評價分級
風(fēng)險值D求出后，根據(jù)表4進(jìn)行風(fēng)險等級的劃分。當(dāng)D320時為“不可容許風(fēng)險”，風(fēng)險等級為5級，需改進(jìn)生產(chǎn)環(huán)境或條件，消除或控制風(fēng)險；當(dāng)D=160～320可判定為“重大風(fēng)險”,風(fēng)險等級為4級，需要制定控制措施，消除或控制風(fēng)險；當(dāng)D=70～160為“中度風(fēng)險”，風(fēng)險等級為3級，需在限期內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險措施；當(dāng)D=20～70為“可容許風(fēng)險”，風(fēng)險等級為2級，可在生產(chǎn)運(yùn)行、服務(wù)中進(jìn)行控制；當(dāng)D20為“可忽略風(fēng)險”， 風(fēng)險等級為1級，可以接受的進(jìn)行生產(chǎn)運(yùn)行和服務(wù)。
4.3 風(fēng)險控制
4.3.1風(fēng)險控制的原則
a)制定風(fēng)險控制措施應(yīng)遵循“消除、預(yù)防、減小、隔離、個體防護(hù)”的原則，實(shí)行分級控制。
根據(jù)風(fēng)險評價分級確定的風(fēng)險等級，進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險控制。
1級：毋須采取措施且不必保留文件記錄。
2級：是指風(fēng)險減低到合理可行的最低水平不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)測來確保控制措施得以維持。
3級：應(yīng)努力降低風(fēng)險，但應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)章制度內(nèi)進(jìn)行規(guī)定進(jìn)行預(yù)防和控制。
4級：直至風(fēng)險降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險有時必須配給大量資源。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，就應(yīng)采取應(yīng)急措施，應(yīng)在方案和規(guī)章制度中予以制訂控制辦法，并對其實(shí)施監(jiān)控。
5級：作為重點(diǎn)的控制對象，制訂方案實(shí)施控制。
b)法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求必須控制。
4.3.2制定風(fēng)險控制措施可包括工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)等方面，但應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
a)法律法規(guī)和其它要求的規(guī)定；
b)公司現(xiàn)有的設(shè)備、設(shè)施的情況；
c)公司員工和相關(guān)方接受的程度。
4.4重大風(fēng)險與風(fēng)險評價
4.4.1重大風(fēng)險確定依據(jù)：
a)對違反相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求的，直接判斷確定為重大風(fēng)險；
b)4級以上（包括4級）的風(fēng)險，判斷確定為重大風(fēng)險。
4.4.2 安環(huán)部將確定的重大風(fēng)險，編制形成《重大風(fēng)險與風(fēng)險控制匯總表》，報管理者代表審批后發(fā)至相關(guān)職能部門，并存檔。
4.4.3 對《重大風(fēng)險與風(fēng)險控制匯總表》中的重大風(fēng)險的管理，主要體現(xiàn)在職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)以及管理方案中，或通過制定運(yùn)行控制程序的方式對其進(jìn)行控制，對因經(jīng)濟(jì)狀況、技術(shù)條件等原因暫時無法實(shí)施的，要制定具體的實(shí)施計劃。
4.4.4風(fēng)險控制措施在實(shí)施前應(yīng)予以評審，評審應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行：
a)控制措施是可以降低風(fēng)險級別；
b)是否產(chǎn)生新的危險源；
c)是否選定了投資效果最佳的解決方案；
d)受影響的人員如何評價措施的必要性和可行性；
e)控制措施是否會被應(yīng)用在實(shí)際工作中。
4.5 風(fēng)險評價和控制的更新
4.5.1各分廠、部門對危險源辨識活動的結(jié)果應(yīng)通過各種形式向員工進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)新的危險源之后進(jìn)行記錄，并每年八月份對本分廠（部門）統(tǒng)一進(jìn)行一次危險源再辨識活動，對異常、緊急等情況進(jìn)行充分的辨識，對《危險源辨識與風(fēng)險評價一覽表》進(jìn)行補(bǔ)充，并標(biāo)識修訂時間。
4.5.2在下列情形發(fā)生時，各部門要及時進(jìn)行風(fēng)險評價，重新辨識、評價風(fēng)險：
1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
2）操作條件變化或工藝改變；
3）技術(shù)改造項(xiàng)目；
4）有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識；
5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
4.6隱患治理
4.6.1對風(fēng)險評價出的隱患項(xiàng)目，各分廠、部門要限期治理，做到有治理措施、有負(fù)責(zé)人、有治理期限，并做好記錄。
4.6.2對確定的重大隱患項(xiàng)目，由安環(huán)部建立檔案，檔案內(nèi)容包括：
1）評價報告與技術(shù)結(jié)論；
2）評審意見；
3）隱患治理方案包括資金概算情況等；
4）治理時間和責(zé)任人；
5）竣工驗(yàn)收報告。
4.6.3對不能立即整改的隱患項(xiàng)目，各分廠、部門必須采取防范措施，并納入計劃，限期或停產(chǎn)解決。
4.7 記錄的保管
與危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程中的相關(guān)記錄，由各部門妥善保管。
5、相關(guān)文件
《法規(guī)及其他要求控制程序》
6、相關(guān)記錄
6.1《危險源辨識與風(fēng)險評價一覽表》
6.2《重大風(fēng)險與風(fēng)險控制匯總表》
