1、目的
通過對公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量食品安全管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價，有效應(yīng)對風(fēng)險和機遇。
2、范圍
適用本公司質(zhì)量食品安全管理體系范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的策劃與實施。
3、職責
3.1總經(jīng)理負責公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量食品安全管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價的確認，應(yīng)對風(fēng)險和機遇策劃的審批。
3.2各相關(guān)部門負責內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對風(fēng)險和機遇策劃相關(guān)職責的實施。
3.3行政部負責內(nèi)外部環(huán)境因素識別與評價，策劃應(yīng)對風(fēng)險和機遇方案，并監(jiān)督實施。
4、定義
4.1環(huán)境因素：對公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量食品安全管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負面要素或條件。
4.2機遇：可能導(dǎo)致采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。
5、工作流程
5.1內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：
5.1.1可能對企業(yè)的目標造成影響的變更和趨勢；
5.1.2與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價值觀；
5.1.3企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；
5.1.4資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；
5.1.5與質(zhì)量食品安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。
5.2風(fēng)險與機遇識別時機：
質(zhì)量食品安全管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。
5.3風(fēng)險與機遇的類型：
5.3.1質(zhì)量風(fēng)險與機遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險與機遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險與機遇。
?。?）直接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、報廢、修理等風(fēng)險。
?。?）間接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負民事賠償責任。
5.3.2環(huán)境風(fēng)險與機遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟以及其他。
?。?）產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)。
?。?）人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習(xí)慣不同。
（3）政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟環(huán)境的變動，以及個地方的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。
?。?）經(jīng)濟環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、同伙膨脹或通貨緊縮等。
5.3.3經(jīng)營風(fēng)險與機遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。
?。?）原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價格、質(zhì)量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達標等。
?。?）員工風(fēng)險：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險。
（3）設(shè)施：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。
?。?）供銷鏈風(fēng)險：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險。
?。?）法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。
5.3.4市場風(fēng)險與機遇：包括市場容量、競爭力、價格、促銷。
（1）市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準確的弄清市場對象對產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實際需求，而增加公司的投資風(fēng)險。
（2）市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導(dǎo)致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險。
?。?）價格風(fēng)險：產(chǎn)品的價格風(fēng)險受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽、顧客消費等的影響。
（4）促銷風(fēng)險：促銷風(fēng)險包括促銷活動的成本的控制、效果預(yù)測失誤以及對品質(zhì)的懷疑等。
5.3.5財務(wù)風(fēng)險與機遇：有融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益分配。
（1）險融資/籌資過程中的風(fēng)險：比如風(fēng)險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。
（2）資金償還過程中的風(fēng)險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險。
?。?）資金使用過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險和長期資金投資風(fēng)險。
?。?）資金回收過程中的風(fēng)險：應(yīng)收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。
?。?）收益分配過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)在確認風(fēng)險和對投資者進行收益分配不當而產(chǎn)生的風(fēng)險。
5.4風(fēng)險和機會的應(yīng)對
5.4.1風(fēng)險和機會識別：
公司各部門應(yīng)針對所負責的過程，根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方期望或要求，結(jié)合已有的優(yōu)勢和劣勢，識別出過程相關(guān)的風(fēng)險和機會。
5.4.2風(fēng)險和機會評估：
各部門根據(jù)識別出的風(fēng)險和機會，進行評估確定其級別，然后擬定應(yīng)對措施。
a)風(fēng)險評價:
依據(jù)“問題影響的嚴重程度、問題出現(xiàn)的可能性、問題出現(xiàn)后解決的難易程度”三方面綜合評價。
b)機會的評價:
依據(jù)“錯過機會的嚴重程度、抓住機會的收益大小、應(yīng)對機會的難易程度”三方面綜合評價。
5.4.3針對不同級別的風(fēng)險與機會，應(yīng)對原則：
a)高風(fēng)險：
應(yīng)設(shè)立目標、策劃運行控制措施、考慮策劃應(yīng)急預(yù)案。
b)中風(fēng)險：考慮設(shè)立目標、策劃運行控制措施。
C)低風(fēng)險：暫時維持現(xiàn)狀，考慮策劃新的運行控制措施。
5.4.4風(fēng)險和機會應(yīng)對措施策劃：
策劃的應(yīng)對措施應(yīng)整合到質(zhì)量食品安全管理體系過程中，并能保證質(zhì)量食品安全管理體系能夠產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果、防止或者減少不良影響、實現(xiàn)持續(xù)改進。
a)處理風(fēng)險的選項包括：風(fēng)險規(guī)避、冒險以尋求機會、消除風(fēng)險源、改變可能性或者后果、風(fēng)險共擔、或基于合理的決策承受風(fēng)險。
b)機會可以導(dǎo)向：采用新方法，開發(fā)新產(chǎn)品，打開新市場，獲得新顧客，構(gòu)建伙伴關(guān)系，使用新工藝、其它合適的或可行的可能性，以處理組織及其顧客的需求。
5.4.5以上識別評價結(jié)果及擬定的應(yīng)對措施，由各部門登記在《風(fēng)險與機會評價與應(yīng)對策劃表》上提交管理者代表匯總整理。當內(nèi)外部內(nèi)外部環(huán)境要素和相關(guān)方期望或要求發(fā)生變化時，應(yīng)及時修訂《風(fēng)險與機會評價與應(yīng)對策劃表》。
5.5應(yīng)對措施有效性評價：
每次管理評審前，各部門負責人評估應(yīng)對措施的實施有效性，并提交管理評審。
6、相關(guān)文件
6.1文件控制程序
6.2管理評審控制程序
6.3與顧客有關(guān)的過程控制程序
7、表單
《過程風(fēng)險識別及應(yīng)對清單》
